编者按:全面创新改革试验是中央赋予四川的重要改革任务。四川坚决贯彻党中央决策部署,高站位谋划、高标准推进。在近三年的全面创新改革试验中,各地各部门大胆探索、勇于实践,推动发展动能加速转换升级,一批精彩案例纷纷涌现,一批在全国范围内可复制可推广经验加快形成,释放出了巨大的改革红利。在国务院办公厅推广的第二批支持创新相关改革举措中，有8条由四川探索，在全国产生重大影响。

以事前产权激励为核心的职务科技成果权属混合所有制改革

开辟科技成果快速转化的新路径

四川省在推进全面创新改革试验中,针对科技成果转化的“堵点”“痛点”“难点”,紧紧抓住国家同意试验区开展先行先试改革的重大机遇,依托西南交通大学率先探索职务科技成果权属混合所有制改革,极大地调动了职务发明人的积极性,有力地促进了科技成果转化,为全国科技成果转化探索了重要经验。

一、科技成果转化率低是长期困扰我国的一大“顽疾”

有研究表明,我国科技成果转化率只有10%左右,远低于发达国家40%的水平。如果科技成果转化效率不能得到提升,我国科技创新资源投入将会造成更大的浪费。

目前,在科技成果转化操作过程中还存在一些现实障碍。在股权激励方面,由于高等院校和科研院所的科技成果是国有无形资产,审批程序较复杂“不好转”。在价值评估方面,担心受国有资产流失或低价出售的质疑,高等院校和科研院所负责人“不敢转”。在调动积极性方面,科技成果转化需要耗费大量时间和精力,发明人及其团队“不愿转”。

二、职务科技成果权属混合所有制改革开辟了一条加速科技成果转化的新路径

2015年8月,在党中央、国务院的关怀下,四川被列入国家系统推进全面创新改革试验区域,以推动科技创新为核心,开展系统性、整体性、协同性改革的先行先试。

2015年11月,四川省委十届七次全会出台《中共四川省委关于全面创新改革驱动转型发展的决定》,明确提出“以科技成果权属为突破口,完善科技成果资本化产业化制度,打通成果转化通道,推进科技经济深度融合”“开展职务科技成果权属混合所有制试点,明确科技人员与所属单位是科技成果权属的共同所有人”。

在全面创新改革试验的引领带动下,2016年1月,西南交通大学研究制定了《西南交通大学专利管理规定》(简称“西南交大九条”),明确规定学校与职务发明人可以按照“三七开”的比例共同申请专利,也可以按同样的比例分割学校持有的职务发明专利。

职务科技成果权属混合所有制改革,核心是实现了“两个改变”:一是将职务科技成果的所有权由国家所有,变为国家、职务发明人混合所有,职务发明人拥有了产权后,可以交易,可以继承,从而大大提高了发明人深入参与科技成果转化的积极性;二是将科技成果“三权改革”的“先转化、后奖励”,变为“先确权、后转化”,大大简化了科技成果转化审批程序,只需高等院校一枚印章即可到国家知识产权局完成专利分割确权手续,许可或转让后即可按比例获得收益,作价入股后职务发明人就拥有了公司的股权。

职务科技成果权属分割流程

三、职务科技成果权属混合所有制改革在促进科技成果转化方面取得了明显成效

2010年—2015年间,西南交大仅有14项专利转让、许可。“西南交大九条”发布两年来,已有超过168项职务发明专利完成了分割确权,16家高科技创业公司成立,带动社会投资11亿元,“科技成果转化加快,国有资产增值,社会财富增加”的多赢局面加速形成。

职务科技成果混合所有制改革,得到了全国的高度关注。2016年5月21日,中央电视台《新闻联播》头条,以《科技成果确权自主创新提速》为题,用了近5分钟时长专题报道了我省在加速科技成果转化中的新尝试和新实践;2016年7月22日,中央电视台《经济半小时》以《全面深化改革进行时:西南交大的“小岗村试验”》为题,对“职务科技成果混合所有制”改革进行了深度报道。

2016年12月,科技厅、省发展改革委等部门印发《四川省职务科技成果混合所有制改革试点实施方案》,在全省20家试点单位推广“职务科技成果混合所有制”。为进一步推进试点工作,2018年11月,科技厅、省发展改革委等部门印发《关于扩大职务科技成果权属混合所有制改革试点的指导意见》,将试点单位由20个扩大到45个。

截至2018年底,全省已完成职务科技成果分割确权400余项,作价入股创办企业近60余家,带动企业投资近30亿元。其中,四川大学已有30余项技术成果申请确权,作价入股创办企业20余家,投资金额近16亿元。成都理工大学已完成11项专利确权,7项正在办理。西南科技大学已有7项国家发明专利获得转让。按照试点安排,成都大学“成龙谷”科技孵化器已注册20余家企业,入驻团队达50余家。

2019年1月1日起实施的《四川省促进科技成果转化条例》,纳入了职务科技成果权属混合所有制改革相关内容,进一步加强职务科技成果转化的法制保障。2018年12月,国务院常务会议同意“以事前产权激励为核心的职务科技成果权属改革”在8个试验区推广,这是我省开展职务科技成果混合所有制改革以来的一次重大进展。